تهیه سرمایه حاشیه

"واسطه بازار" به معنای یک نویسنده ، ارائه دهنده حاشیه ، یک آژانس رتبه بندی اعتباری ، یک مدیر سرمایه گذاری یا یک خانه پاکسازی است.

حاشیه ارائه دهنده

"ارائه دهنده حاشیه" به معنای شخصی است که در زمینه تأمین اعتبار به سرمایه گذاران برای خرید اوراق بهادار یک شرکت عمومی ذکر شده است.

ثبت نام واسطه های بازار

1. هر شخصی که در حال انجام است یا قصد دارد به عنوان واسطه بازار فعالیت خود را ادامه دهد ، باید برای این منظور در کمیسیون ثبت نام کند.
2. درخواست به منظور ثبت نام در زیر بخش (1) به همراه چنین اسنادی و هزینه هایی که ممکن است هر از گاهی توسط کمیسیون از طرف کمیسیون مقرر شود ، به کمیسیون ارائه می شود.

شرایط و ضوابط لازم برای ثبت نام واسطه بازار

هیچ کس به عنوان واسطه بازار ثبت نمی شود مگر اینکه او از شرایط و ضوابط مندرج در قسمت V از برنامه استفاده کند.

اعطای گواهی

با دریافت درخواست ثبت نام ، کمیسیون با در نظر گرفتن جزئیات در آن در نظر گرفته شده و به نظر می رسد که با توجه به اینکه به متقاضی فرصتی برای شنیدن داده می شود ، باید با اخطار کتبی به متقاضی اطلاع دهد که آیا وی به عنوان واسطه بازار ثبت شده است یا خیر ،و جایی که وی به عنوان واسطه بازار ثبت شده است ، وی را با گواهی ثبت نام معتبر برای مدت یک سال مؤثر از تاریخ صدور چنین گواهینامه صادر کنید. هر شخصی که با گواهی ثبت نام صادر شده است ، در این قانون به عنوان "واسطه بازار ثبت شده" گفته می شود.

تجدید ثبت نام

یک واسطه بازار ثبت شده ممکن است سه ماه قبل از انقضاء ثبت نام ، در فرم مقرر ، به همراه هزینه مقرر برای تجدید ثبت نام ، به کمیسیون در فرم مقرر درخواست کند.

کمیسیون اوراق بهادار و بورس سریلانکا (SEC) در تلاش برای ساده سازی روند صدور مجوز و ثبت نام ، کلیه اسناد مورد نیاز برای هدف مذکور را بررسی کرده و ترتیب هایی را برای ساده سازی برنامه ها ، استاندارد سازی قالب Affidavit و ارائه جزئیات اسناد انجام داده است. برای تسهیل روند صدور مجوز و ثبت نام در هر سند عنوان مورد نیاز است.

• درخواست اعطای ثبت نام به عنوان ارائه دهنده حاشیه - PDF
• درخواست اعطای ثبت نام به عنوان ارائه دهنده حاشیه - کلمه
• درخواست تجدید ثبت نام به عنوان ارائه دهنده حاشیه - PDF
• درخواست تجدید ثبت نام به عنوان ارائه دهنده حاشیه - کلمه

• نظارتی عمومی
• استانداردهای خاص قابل اجرا است

استانداردهای نظارتی عمومی قابل استفاده در واسطه های بازار ثبت شده

در تاریخ 29 سپتامبر 2015

01. استانداردهای نظارتی مندرج در اینجا باید در مورد کلیه واسطه های بازار ثبت شده در بند 19 A کمیسیون بورس و اوراق بهادار قانون شماره 36 سال 36 سال 1987 (اصلاح شده) اعمال شود و به عنوان الزام یا معیارهایی که باید رعایت شود ، تلقی می شود، مطابق باقسمت Vبه برنامه کمیسیون بورس و اوراق بهادار قانون سریلانکا (قانون SEC). هر واسطه بازار همانطور که در بند 55 قانون SEC تعریف شده است ، باید رعایت شود:

استانداردهای تعیین شده در اینجا و هرگونه اصلاح یا افزودنی در آن.

شرایط و ضوابط دیگر موجود درقسمت Vبه برنامه قانون SEC ؛وت

کلیه دستورالعملهای صادر شده و این ممکن است به صورت کاربردی برای واسطه های بازار هر از گاهی توسط کمیسیون صادر شود.

02. هیچ کس نباید در هر فعالیت یک واسطه بازار شرکت کند یا خود را به عنوان این کار انجام دهد ، مگر اینکه او دارنده گواهی ثبت نام صادر شده توسط کمیسیون اوراق بهادار و بورس سریلانکا به عنوان واسطه بازار متعلق به دسته آن باشد. فعالیت تنظیم شده03. SEC ممکن است از هر یک از استانداردهای تعیین شده در اینجا چشم پوشی کند پس از اینکه خود را راضی کرد که شرایط شرکت کننده چنین چشم پوشی را توجیه می کند.

04. یک واسطه بازار ثبت شده باید چنین هزینه ثبت نام را با توجه به هر فعالیت تنظیم شده به گونه ای که ممکن است مشخص یا تعیین شده باشد ، پرداخت کند.

05. هیچ دارنده گواهی ثبت نام به عنوان واسطه بازار ، در صورت عدم رضایت کتبی کمیسیون ، در صورت عدم رضایت کتبی کمیسیون ، هیچ فعالیت تنظیم شده ای را در رابطه با ثبت نام انجام نمی دهد.

06. کلیه واسطه های بازار ثبت شده باید کلیه دستورالعمل های عمومی یا ویژه ای را که توسط کمیسیون به آنها صادر شده است رعایت کنند و باید هم نامه و هم روحیه دستورالعمل های صادر شده را رعایت کنند.

07. هیچ واسطه ای در بازار ثبت شده نباید از هرگونه قانون کتبی تصویب شده برای حمایت از اعضای عمومی در برابر ضرر مالی توسط نامشخص ، بی کفایتی یا سوءاستفاده استفاده کند.

08. کلیه واسطه های بازار ثبت شده همیشه باید اطلاعات واقعی را به کمیسیون ارائه دهند.

09. کلیه واسطه های بازار ثبت شده نباید در عملکرد فعالیت تنظیم شده به صورت کلاهبرداری یا نامشخص عمل کنند و در هیچ شیوه ای شغلی که در کمیسیون حضور پیدا می کند ، درگیر فریب یا سرکوبگر یا سرکوبگر یا غیرقانونی (چه غیرقانونی است) یا اینکه منعکس کننده در این امر نیست ، شرکت نمی کنند. نظر کمیسیون در مورد روش خود برای انجام تجارت بی اعتبار است.

10. هیچ واسطه ای در بازار ثبت نام نشده نباید به گونه ای که به شکلی دیگر شیوه های تجاری درگیر شود ، به گونه ای که در مورد صلاحیت و صلاحیت و صداقت قضاوت خود شک داشته باشد ، درگیر یا در ارتباط باشد.

11- کلیه واسطه های بازار ثبت شده همیشه باید به نفع مشتری عمل کنند.

12. کلیه واسطه های بازار ثبت شده همیشه باید تلاش کنند تا به طور کارآمد ، صادقانه و عادلانه عمل کنند.

13. کلیه واسطه های ثبت شده در بازار باید اطمینان حاصل کنند که کلیه مدیران و افراد شاغل برای انجام فعالیت های ثبت شده مناسب و افراد مناسب هستند که ممکن است توسط کمیسیون تعیین شود و طبق نیاز کمیسیون ، صلاحیت های لازم را داشته باشند.

14. کلیه واسطه های بازار ثبت شده باید یک رجیستری را که شامل نام افراد ذکر شده در 13 فوق است ، به گونه ای و روشی که ممکن است توسط کمیسیون مشخص شود ، حفظ کنند.

15. در جایی که کمیسیون شخص را به منظور نظارت بر انطباق توسط یک واسطه بازار از نظر مفاد قانون SEC ، شرایط و ضوابط مندرج در قسمت V به برنامه قانون SEC و معیارهای مندرج در این مورد منصوب می کند. دستورالعمل ، واسطه بازار ثبت شده باید ؛

.قسمت Vطبق برنامه قانون SEC و استانداردهای مقرر در اینجا یا تحت هر دستورالعمل دیگری که برای واسطه های بازار قابل استفاده است. وت

(2) اقدامات لازم را برای اطمینان از رعایت مفاد قانون SEC ، شرایط و ضوابط مندرج در آن انجام دهیدقسمت Vطبق برنامه قانون SEC و استانداردهای مقرر در این مورد ، کلیه دستورالعمل های دیگر که ممکن است برای واسطه های بازار قابل اجرا باشد.

16. یک واسطه بازار ثبت شده باید چنین بازده هایی را ارائه دهد و چنین اطلاعات مربوط به تجارت خود را همانطور که ممکن است کمیسیون بخواهد ارائه دهد.

17. کمیسیون می تواند مشخص کند که هرگونه اطلاعات مورد نیاز در اینجا باید در چنین دوره ای در این فواصل به گونه ای یا به گونه ای که می تواند کمیسیون مشخص کند ارسال شود و واسطه بازار ثبت شده باید چنین الزامی را رعایت کند.

18. واسطه بازار ثبت شده باید ؛

(1) حفظ یا علت حفظ آن ، چنین سوابق حسابداری و کتابهای دیگر که به اندازه کافی معاملات و وضعیت مالی تجارت خود را توضیح می دهد و حساب ها و ترازنامه های سود واقعی و عادلانه را مطابق با استانداردهای حسابداری سریلانکا امکان پذیر می کندهر از گاهی تهیه شده است

(2) حفظ یا ایجاد چنین سوابق حسابداری و سایر کتابها به گونه ای که باعث می شود آنها بتوانند به راحتی و به درستی حسابرسی شوند. وت

(3) سوابق حسابداری یا کتابهای دیگر را که ممکن است برای مدت کمتر از 6 سال توسط کمیسیون نگهداری شود ، حفظ کنید.

19- این وظیفه کلیه واسطه های ثبت شده در بازار است که به یک حسابرس یا یک حسابرس مستقل که توسط کمیسیون منصوب شده است ، ارائه دهند.

(1) تمام اطلاعات موجود در دانش آن یا دانش خود یا اینکه آن یا او قادر به بدست آوردن است. یا

(2) هرگونه اطلاعاتی که حسابرس یا حسابرس مستقل از آن بخواهد تا وی را قادر به انجام وظایف خود کند. وت

(3) اطمینان حاصل می کند که تمام اطلاعاتی که به حسابرس یا حسابرس مستقل ارائه می شود ، زیرا این پرونده ممکن است در هر ماده ای نادرست یا گمراه کننده نباشد.

20. در جایی که کمیسیون در نظر داشته باشد که به نفع واسطه بازار ثبت شده یا مشتری های آن یا مشتری های خود است ، یک حسابرس مستقل یا شخص دیگری یا بدن دیگری را برای بررسی ، حسابرسی و گزارش به طور کلی یا در رابطه منصوب می کند. برای هر موضوع خاص ، بر روی کتاب ها ، حساب ها و سوابق و دارایی های موجود در واسطه بازار ، وظیفه چنین واسطه ای خواهد بود.

(1) تولید هر کتاب ، حساب و سوابق و هر دارایی که توسط واسطه مربوط به تجارت وی نگهداری می شود. وت

(2) باید به تمام سؤالات مربوط به امتحان و حسابرسی که توسط حسابرس مستقل یا شخص دیگری که توسط کمیسیون منصوب شده است ، پاسخ دهد.

21. یک واسطه بازار ثبت شده با هدف شکست اهداف 20 در بالا یا با هدف جلوگیری از تأخیر یا جلوگیری از انجام هرگونه معاینه نباید.

(1) هر کتاب یا دارایی مربوط به تجارت واسطه بازار را نابود ، پنهان یا تغییر دهید. یا

(2) ارسال یا تلاش برای ارسال یا توافق با هر شخص دیگری برای ارسال از سریلانکا از این قبیل کتاب یا هرگونه اموال مربوط به هرگونه توضیحی که متعلق به یا تحت کنترل واسطه بازار باشد.

22. بدون تعصب به کلیت وظایف تحمیل شده در بند 25 قانون SEC ، یک واسطه بازار ثبت شده در مورد وقوع هر یک یا چند مورد از موارد زیر باید به کمیسیون اخطار کتبی بدهد ، بلافاصله مشخصات مشخصاتاین رویداد ؛

(1) اگر واسطه بازار ثبت شده در جریان زخمی شدن باشد یا در غیر این صورت منحل شود ، چه در خارج یا خارج از سریلانکا باشد و یا از ادامه کار خود که ثبت نام در آن مربوط می شود ، متوقف می شود.

(2) جایی که واسطه بازار نتوانسته است مفاد قانون SEC را رعایت کند ،قسمت Vطبق برنامه قانون SEC و استانداردهای مقرر در اینجا یا هر دستورالعمل دیگری که هر از گاهی توسط کمیسیون صادر می شود.

(3) در جایی که هرگونه اطلاعات یا سندی که به کمیسیون ارائه می شود نادرست یا گمراه کننده است. یا در هرگونه اطلاعات یا سندی که به کمیسیون ارائه شده است ، تغییری ایجاد شده است.

(4) در صورتی که هرگونه اعدام علیه واسطه بازار نسبت به بدهی داوری به طور کامل یا جزئی ناراضی شده باشد.

(5) در جایی که یک گیرنده ، انحلال یا یک شخص معادل در رابطه با هرگونه دارایی واسطه بازار منصوب شده باشد.

(6) در جایی که واسطه بازار چه در داخل یا خارج از سریلانکا وارد یک مصالحه یا طرح چیدمان شده است که طلبکاران آن یک سازش یا طرح ترتیب است که هنوز در حال بهره برداری است.

(7) در صورتی که مدیران یا مدیر ارشد اجرایی به جرم کلاهبرداری یا ناسازگاری یا نقض قانون اوراق بهادار در داخل یا خارج از سریلانکا محکوم شده باشند. یا

(8) به یک ورشکسته مرخصی سازمان ملل تبدیل می شود.

23- در مواردی که یک واسطه بازار ثبت شده متوقف شود و در کلیه فعالیتهای تنظیم شده که گواهی ثبت نام در آن مربوط می شود ، تجارت را ادامه دهد ، باید گواهی ثبت نام را ظرف چهارده روز از تاریخ قطع به کمیسیون برگرداند.

24. (1) منوط به بخش (2) ، در زیر ، یک واسطه بازار ثبت شده ممکن است گواهی ثبت نام را با ارسال آن به کمیسیون همراه با اطلاع کتبی از تسلیم آن تسلیم کند.

(2) تسلیم گواهی ثبت نام تا زمانی که کمیسیون راضی نشود که تمهیدات کافی برای برآورده کردن کلیه بدهی ها و تعهدات واسطه بازار ثبت شده که در آن زمان که اعلامیه تسلیم شده است ، انجام شده است ، عملی نخواهد شد. توسط واسطه بازار.

25. گواهی ثبت نام واسطه بازار به نظر می رسد که ابطال می شود.

(1) اگر دارنده گواهی ثبت نام زخم شود یا در غیر این صورت در داخل یا خارج از سریلانکا حل شود. یا

(2) در صورت داشتن یک گواهی ثبت نام ، در صورتی که فرد بمیرد.

26. کلمات و اصطلاحات تعریف شده در کمیسیون بورس و اوراق بهادار قانون سری لانکا شماره 36 سال 1987 به عنوان قانون شماره 26 1991 ، قانون شماره 18 2003 و قانون شماره 47 2009 اصلاح شده است مگر اینکه زمینه چنین باشدنیازها همان معنای مشابه را در قانون مذکور به آن اختصاص داده اند."کمیسیون" به معنای کمیسیون اوراق بهادار و بورس سریلانکا است."حزب متصل" به معنای والدین ، شرکت های تابعه یا شرکت همکار چنین طرفی است."سرمایه مایع" به معنای پول نقد یا سرمایه گذاری است که می تواند به راحتی به پول نقد مانند سپرده های بانکی/تماس تبدیل شود ، توافق نامه های خرید مجدد با سررسید کمتر از سه ماه ، مقالات تجاری که توسط یک بانک تجاری دارای مجوز یا بانک تخصصی دارای مجوز تأیید شده یا تضمین شده استبا یک دوره بلوغ کمتر از سه ماه و دولت اوراق بهادار با مدت بلوغ یک سال یا کمتر صادر کرد."سرمایه خالص" یعنی ،

- ارزش کل ؛

- بدهی فرعی تأیید شده یا

- کل دارایی های منهای کل بدهی های تنظیم شده با کسر هر مورد دیگر که هر از گاهی توسط SEC مشخص شده است.

"SEC" به معنای کمیسیون بورس و اوراق بهادار سریلانکا است."قانون SEC" به معنای کمیسیون بورس و اوراق بهادار قانون سریلانکا شماره 36 سال 1987 است که هر از گاهی اصلاح می شود."مشتری مجرد" در زمینه یک نهاد شرکتی به معنای شرکت وام دهنده شرکت والدین و شرکت های تابعه آن است و در زمینه یک شخص طبیعی به معنای وام گیرنده ، همسر و فرزندان وابسته است.

(1) ارائه دهنده حاشیه ثبت شده ، اگر چنین شخصی بوده است ، شخصی را به عنوان مدیر یا شخصی که با مشتری و از طرف آن سر و کار دارد ، تعیین نمی کند:

(الف) محکوم به هر دادگاه حقوقی در سریلانکا یا خارج از کشور پس از آن به دلیل یافتن گناه برای هرگونه تخلف که شامل کلاهبرداری ، فریب یا نامشخص باشد. یا

(ب) مشخص شده است که با هرگونه اقدامی که شامل کلاهبرداری ، فریب یا ناهنجاری توسط هر مرجع نظارتی یا نظارتی باشد ، مرتکب شده یا در ارتباط بوده است. یا

توسط قانون در سریلانکا یا خارج از کشور تأسیس شده است. یا

طبق قانون به عنوان کمیسیون تحقیق ، دادگاه یا نهاد مشابه دیگر تشکیل شده است. یا

توسط هر نهاد حرفه ای که به نظر SEC از یک قد بلند و معتبر برخوردار است. یا

ج) در جایی که کمیسیون جرم توسط چنین شخصی از نظر بند 51A قانون SEC در 3 سال گذشته پیچیده شده باشد ، قبل از تاریخ انتصاب. یا

(د) از نظر قانون SEC یا قانون اوراق بهادار هر کشور دیگر توسط یک دادگاه حقوقی مقصر است.

مگر اینکه تصویب قبلی کمیسیون برای چنین قرار ملاقات بدست آید. کمیسیون درخواست درخواست شده تحت این ماده توسط یک ارائه دهنده حاشیه ثبت شده ، ممکن است تصویب کند که علی رغم ممنوعیت مذکور فوق در شرایط استثنایی ، چنین شخصی را منصوب کند. 01

(الف) یک ارائه دهنده حاشیه ثبت شده اجازه نمی دهد یک فرد به عنوان مدیر یا شخصی که با مشتری مشغول است ، برای مدت زمانی که توسط کمیسیون تعیین می شود ، ادامه دهد ، در صورتی که چنین شخصی ، متعاقب انتصاب وی به عنوان مدیر یا شخصی که با مشتری ها کار می کندبوده است؛

محکوم به هر دادگاه حقوقی در سریلانکا یا خارج از کشور ، متعاقباً به یافتن گناه برای ارتکاب هرگونه تخلف که شامل کلاهبرداری ، فریب یا ناهنجاری باشد. یا

به نظر می رسد که با هرگونه اقدامی که شامل کلاهبرداری ، فریب یا ناهنجاری توسط هر مرجع نظارتی یا نظارتی باشد ، مرتکب شده یا در ارتباط بوده است.

توسط قانون در سریلانکا یا خارج از کشور تأسیس شده است. یا

طبق قانون به عنوان کمیسیون تحقیق ، دادگاه یا نهاد مشابه دیگر تشکیل شده است. یا

توسط هر نهاد حرفه ای که به نظر SEC از یک قد بلند و معتبر برخوردار است. یا

iiiدر جایی که کمیسیون جرم توسط چنین شخصی از نظر بند 51 A قانون SEC پیچیده شده است. یا IVاز نظر قانون SEC یا قانون اوراق بهادار هر کشور دیگر توسط یک دادگاه حقوقی مقصر است. 01

(ب) برای جلوگیری از تردید ، دوره ای که شخص در آن در 01 (2) (الف) در بالا توصیف شده است ، از عملکرد به عنوان مدیر یا شخصی که با مشتری ها مشغول و از طرف ارائه دهنده حاشیه ثبت شده است ، ممنوع است؛

به مدت یک ماه یا برای یک دوره سال با حق استفاده مجدد در پایان دوره مذکور. یا

یک نوار دائمی از صنعت ؛یا

برای یک دوره از عمل با ظرفیت نظارتی یا انجام یک وظیفه خاص.

بسته به وزن جرم ، تأثیر چنین تخلف در بازار یا عامل دیگری که کمیسیون در نظر دارد با توجه به شرایط پیرامون ارتکاب چنین تخلف ، به نظر می رسد.

02. هر شخص ، چه به عنوان مدیر ، کارمند و چه نماینده ای که به نمایندگی از ارائه دهنده حاشیه با مشتری سر و کار دارد ، دارای صلاحیت و/یا تجربه مندرج در بند (الف) استیا(ب) در زیر.

دانشیار انستیتوی حسابداران منشور سریلانکا ؛

دانشیار موسسه حسابداران مدیریت منشور ؛

مدرکی از یک دانشگاه معتبر سریلانکا یا دانشگاه خارجی ؛

تحلیلگر مالی منشور ؛

همکار حسابداران معتبر منشور ؛

همکار موسسه منشور بانکداران ؛

دانشیار انستیتوی بانکداران سریلانکا ؛یا

یک مدرک حرفه ای یا بالاتر حرفه ای و/یا دانشگاهی قابل قبول برای SEC ؛

(ب) تجربه فعال در بازار مالی/اوراق بهادار برای حداقل دو سال.

تجربه در بازار مالی/اوراق بهادار برای حداقل مدت هفت سال. مشروط بر اینکه این تجربه برای مدت مقرر به خودی خود صلاحیت لازم را انجام ندهد و کمیسیون ماهیت ، دامنه و شدت تجربه در تعیین کفایت آن را در نظر بگیرد.

03. ارائه دهنده حاشیه اطمینان حاصل می کند که حداقل دو نفر با "صلاحیت و تجربه" مشخص شده در 02 فوق توسط چنین ارائه دهنده حاشیه ای به کار گرفته شده و برای مقابله با مشتریان در دسترس هستند. SEC ممکن است با توجه به حجم مشاغل پیشنهادی که توسط چنین ارائه دهنده حاشیه ای انجام شده یا در حال حاضر انجام شده است ، تعداد چنین پرسنل واجد شرایط متفاوت باشد.

04. تجارت غیر از ارائه دهنده حاشیه فقط با تأیید کتبی قبلی SEC ممکن است انجام شود.

(الف) ارائه دهنده حاشیه همیشه باید حفظ کند:

(i) حداقل سرمایه خالص که هر از گاهی توسط SEC تصریح شده است.

(ب) حداقل سرمایه مایع همانطور که هر از گاهی توسط SEC تصریح شده است.

(ب) قرار گرفتن در معرض ارائه دهنده حاشیه در برابر ارزش کل وام های افزایش یافته به عنوان حاشیه نباید به هیچ وجه از ارزش تعیین شده توسط کمیسیون هر از گاهی فراتر رود.

شرط فوق برای ارائه دهندگان حاشیه ثبت شده دارای مجوز و تنظیم شده توسط بانک مرکزی سریلانکا قابل اجرا نیست. این موسسه باید از الزامات مقرر در مورد بانک مرکزی سریلانکا در مورد قرار گرفتن در معرض اعتبار پیروی کند ، که مطابق با الزامات کفایت سرمایه تعیین شده توسط بانک مرکزی سریلانکا تعیین می شود.

ج) حاشیه اولیه (یا نیاز به وجوه خود)

ارائه دهنده حاشیه اطمینان حاصل می کند که اعتبار حاشیه اولیه مجاز به مشتریان خود در زمینه خرید سهام ، از 50 ٪ از ارزش بازار سبد کل اوراق بهادار یک مشتری خاص تجاوز نمی کند.

(مثال: اگر مشتری دارای 10000 روپیه پول نقد (یا سهام) باشد اما مایل به خرید سهام بیش از این مبلغ است ، شرکت شما ممکن است به مشتری اجازه دهد حداکثر سهام 200 روپیه را خریداری کند که ارزش 100 روپیه را دارد. اعتبار یا 50 ٪ از کل ارزش خرید به مشتری.)

(د) حفظ حاشیه

ارائه دهنده حاشیه باید حداقل حاشیه نگهداری 30 ٪ را در همه زمان ها تضمین کند. حاشیه تعمیر و نگهداری حداقل میزان حقوق صاحبان وام گیرندگان (وجوه خود) است که باید در همه زمان ها حفظ شود. حاشیه تعمیر و نگهداری 30 ٪ به ارزش بازار سهم/نمونه کارها سهام اجازه می دهد تا مؤلفه اعتبار به 70 ٪ (0. 70) از کل نمونه کارها برسد

(ه) تماس حاشیه

هنگامی که ارزش سهم/نمونه کارها سهام در زیر نیاز حاشیه تعمیر و نگهداری قرار می گیرد ، یک تماس حاشیه لازم است. برای تأمین نیاز حاشیه نگهداری ، از سرمایه گذار موظف است پول نقد یا اوراق بهادار تأمین کند. در صورت عدم موفقیت سرمایه گذار در طی 03 روز بازار ، ارائه دهنده حاشیه اطمینان حاصل می کند که اوراق بهادار قول داده شده با توجه به طرفین مربوطه در روز بعدی بازار برای اطمینان از انطباق با بند (د) فوق ، و توجهدر پایان روز بازار به مشتری داده می شود ، فروش نتیجه می گیرد.

(f) اوراق بهادار قول داده شده فقط توسط ارائه دهنده حاشیه به اشخاص دارای مجوز از بانک مرکزی سریلانکا و تنها حداکثر 100 ٪ از ارزش نمونه کارها وام های حاشیه باز می شود.

(ز) ارائه دهنده حاشیه برای خرید اوراق بهادار ، امکانات حاشیه ای را برای کارمندان خود گسترش نمی دهد.

(ح) کلیه پول نقد و اوراق بهادار مشتری باید به عنوان حساب های جداگانه حفظ شود و از اوراق بهادار و پولی که توسط ارائه دهنده حاشیه در حساب خود نگهداری می شود ، جدا شود.

(i) حداکثر وام حاشیه ای که توسط یک ارائه دهنده حاشیه به یک مشتری واحد قابل تمدید نیست ، به هیچ وجه بیش از 15 ٪ از حداکثر قرار گرفتن در معرض وام حاشیه از نظر معیارهای 5 (ب) در بالا مجاز نیست.

(j) یک ارائه دهنده حاشیه همیشه باید منابع مالی کافی انسانی و سایر منابع کافی را برای انجام تجارت به عنوان ارائه دهنده حاشیه حفظ کند.

(الف) ارائه دهنده حاشیه اطلاعاتی را در زیر ارائه می دهد:

یک گزارش مالی "ماهانه تهیه شده با فرمت و خطوط زمانی که توسط SEC مشخص شده است

گزارش مالی موقت باید ؛

مطابق با استانداردهای حسابداری سریلانکا. وت

به موجب قطعنامه هیئت مدیره توسط یک مدیر و مدیر ارشد اجرایی امضا شود.

(ب) نسخه ای از بیانیه حساب های حسابرسی شده از ارائه دهنده حاشیه ، سالانه تهیه شده مطابق با استانداردهای حسابداری سریلانکا ، ظرف مدت شش ماه از پایان هر سال مالی به SEC ارسال می شود.

ج) SEC به صورت سه ماهه مطلع می شود.

از محل قرارگیری اسکریپت تعهد شده و با جزئیات کافی برای امکان تأیید توسط SEC استفاده شده است.

جزئیات تسهیل شناسایی واضح از ده مشتری اول از نظر تسهیلات حاشیه ای که توسط ارائه دهنده حاشیه ارائه می شود.

(د) SEC به صورت ماهانه به هر جزئیات از مشتریانی که با نقض معیارهای 5 (i) اعتبار داده شده اند ، به صورت ماهانه مطلع می شوند. وت

ه) ارائه دهنده حاشیه اطلاعات مالی را مطابق با قالب های مشخص شده توسط SEC هر از گاهی در اختیار SEC قرار می دهد.

07. یک ارائه دهنده حاشیه ای باید SEC را از درصد نگهداری از آن توسط شرکت والدین/شرکت (های) خود ، شرکت های تابعه ، شرکت های وابسته و مشارکتها و سهامداران که بیش از 20 ٪ یا بیشتر از سهام خود را در اختیار دارند ، مطلع کند.

یک ارائه دهنده حاشیه باید قبل از انجام هرگونه مشاغل برای و به نمایندگی از مشتری که شامل کلیه شرایط و ضوابط توافق شده بین مشتری ، ارائه دهنده حاشیه و کارگزار مشتری است ، یک قرارداد کتبی را اجرا کند و از عملکرد مناسب وظایف اطمینان حاصل کند. و تعهدات انجام شده توسط ارائه دهنده حاشیه در چنین قراردادی.

این قرارداد به هیچ وجه غیر از کتبی اصلاح نمی شود ، با توجه به توجه به مشتری.

این قرارداد باید خطرات مرتبط با معاملات حاشیه مشتری را مشخص کند.

نسخه ای از این قرارداد باید زودتر به مشتری تحویل داده شود که توسط همه طرفین امضا شده است.

وظایف و تعهدات هر یک از طرفین باید در چنین قراردادی به وضوح و صریح بیان شود و این وظیفه ارائه دهنده حاشیه است تا اطمینان حاصل کند که همه طرفین قرارداد وظایف و تعهدات خود را مطابق آنچه در قرارداد بیان شده است ، انجام می دهند.

الف) یک ارائه دهنده حاشیه دارای یک دفترچه راهنمای انطباق داخلی برای مدیران و کارمندان/نمایندگان خود است که روش ها و شیوه های انطباق کافی را برای اطمینان از این امر تعیین می کند:

اینکه مدیران ، کارمندان و نمایندگان ارائه دهنده حاشیه با مقررات قانون SEC ، قسمت پنجم با برنامه قانون SEC ، معیارهای مندرج در اینجا یا هر دستورالعمل دیگری که هر از گاهی توسط کمیسیون صادر می شود ، مغایرت ندارند. وت

اجرای مداوم و منصفانه از رویه های عملیاتی و فرآیندهای اداری آن.

ب) یک ارائه دهنده حاشیه و مدیران آن مسئولیت رعایت دقیق با چنین کتابچه راهنمای انطباق داخلی را بر عهده دارند.

ج) یک ارائه دهنده حاشیه باید بلافاصله SEC را به صورت کتبی مطلع کند که در آن هر شخصی که از طرف خود عمل می کند ، با مقررات قانون SEC ، قسمت V به برنامه SEC ، معیارهای مندرج در اینجا یا هر دستورالعمل دیگری که توسط کمیسیون صادر شده است ، مغایر استزمان به زمان قابل اجرا

د) ارائه دهنده حاشیه باید گزارش سالانه انطباق را تأیید کند که پیروی از قانون SEC ، قسمت پنجم برنامه قانون SEC ، معیارهای مندرج در اینجا و هر دستورالعمل دیگری که هر از گاهی توسط کمیسیون صادر می شود ، به صورت قابل اجرا و رو به جلو ، ارائه می دهد. همان به SEC که توسط یک مدیر و مدیر ارشد اجرایی در مدت 45 روز پس از بسته شدن هر سال مالی امضا شده است.

10. ارائه دهنده حاشیه ای باید:

ایجاد و اجرای شیوه های تجاری خوب و پیروی از اصول عادلانه و عادلانه در انجام تجارت.

مطابق با کدها و بهترین شیوه های قابل استفاده در مورد فعالیت های ارائه دهنده حاشیه که ممکن است توسط SEC صادر شود یا توسط SEC تعیین شود که قابل اجرا باشد.

دارای کتابچه های روش داخلی کافی برای اطمینان از تداوم فعالیت های عملیاتی آن است.

اطمینان حاصل کنید که روش های باز کردن حساب آنها به اندازه کافی کوشا برای شناسایی مشتری است.

حفظ یک روند کارآمد شکایات. وت

اطمینان حاصل کنید که هیچ فعالیتی را انجام نمی دهد که بتواند با عملکردهای حاشیه ای خود باعث تضاد منافع شود.

الف) ارائه دهنده حاشیه باید سوابق زیر را در دفتر خود حفظ کند:

کلیه توافق نامه های تجاری حاشیه ای که توسط ارائه دهنده حاشیه وارد شده است.

کلیه توافق نامه های معاملات حاشیه برای حداقل مدت شش سال از تاریخ قطع چنین توافق نامه هایی.

جزئیات مربوط به کلیه معاملات از جمله هویت مشتری ، که دوره بلافاصله قبل از شش سال است. وت

یک سابقه کتبی جامع از کلیه شکایات دریافت شده از مشتری و اقدامات انجام شده توسط ارائه دهنده حاشیه برای مدت شش سال حساب شده از تاریخی که موضوع در نظر گرفته شده و نتیجه گرفته شده است.

ب) ارائه دهنده حاشیه دارای سیستم های ضبط و بازیابی اطلاعات مناسب و حفظ چنین اطلاعاتی برای بازرسی توسط SEC است.

ج) ارائه دهنده حاشیه باید محرمانه بودن را در همه زمان های کلیه اطلاعات مربوط به مشتری از جمله هویت و معاملات مشتری انجام شده برای چنین مشتری ، تضمین کند ، مگر اینکه افشای چنین اطلاعاتی توسط SEC یا سایر مقررات مربوط به هر قانون کتبی لازم باشد.

ارائه دهندگان حاشیه باید اطمینان حاصل کنند که محتوای موجود در تبلیغات ارتقاء خدمات خود به عنوان ارائه دهندگان حاشیه ، دقیق و کامل است و توانایی گمراه کردن مردم را ندارد.

ارائه دهندگان حاشیه حداقل 5 روز قبل از انتشار آن در رسانه ها ، محتویات کلیه تبلیغات را برای ادعای SEC ارسال می کنند.

ارائه دهندگان حاشیه باید هرگونه راهنمایی را که ممکن است توسط کمیسیون هر از گاهی در رابطه با تبلیغات صادر شود ، رعایت کنند.